成清波身陷囹圄百日 金叶珠宝卷入漩涡

　　自今年6月因涉嫌非法集资被逮捕，“中技系”掌门人成清波已身陷囹圄近百日。

　　因兑付违约，上海市经侦总队要求成清波掌控的中技实业，尽快给优道投资的投资人一个可以接受的解决方案。如今，由中技实业的其他人负责和优道投资人对接。

　　今年7月，袁林等优道投资人和律师张山进行一次谈话。张山曾经见证优道投资与中技实业的合作，并就中技实业旗下资产进行尽职调查。经济观察报独家拿到的这段谈话录音资料显示，张山称，成清波说金叶珠宝是他的。

　　张山告诉袁林等人，成清波现在用金叶珠宝这个上市公司做定向增发，“用定增把这个钱赚出来。”对于金叶珠宝与成清波的关系，金叶珠宝(000587.SZ)证券部人士对此直呼并不清楚。如今，金叶珠宝的定增尚待证监会核准。

　　腾挪空间

　　此前，*ST国创(600145.SZ)承认与优道投资签署过《委托融资协议书》、《融资服务框架协议》。

　　根据优道投资基金项目有关协议，项目到期后，优道投资应对投资人所持有的基金份额进行溢价回购，中技实业以其持有 *ST成城(600247.SH)总股本8.99%的股份对上述回购提供股权质押，且中技实业、江苏中固投资为优道投资的溢价回购提供保证担保责任。

　　现项目已到期，优道投资无力履行基金协议约定的回购义务。

　　眼下，中技实业和优道投资已经起草《债务重组协议(讨论稿)》。

　　经济观察报记者独家拿到的这份讨论稿指出，德福基金愿对成城项目未付债务进行债务重组。优道投资、乾灏投资及投资人同意德福基金作为重组方主体，实施债务重组行为。

　　“我们是国创项目的，有德福基金公司帮我们处理。三个星期过去了，现在优道投资给了一个解决的方案，大家非常不满，也不愿意签。”8月14日，袁林告诉经济观察报记者，“我看成清波很没诚意，完全可以变现资产还我们，就是不想给。”

　　在债务重组协议中，各方初步约定，德福基金的责任及义务是，签署本协议后，积极与中技实业及其他相关方进行协商，梳理重组资产，确定资产过户方案及时间等。

　　然而，中技实业资产窟窿正在扩大。8月8日，经济观察报记者独家报道了*ST国恒(000594.SZ)9亿募资去向查明。由于*ST国恒9亿元募集资金不翼而飞，有关方面对此展开调查。

　　据接近此次调查的核心人士透露，上述资金划转至深圳市新东方股权投资基金有限公司用于委托理财。6月24日，新东方股权投资基金股东结构发生变更。在此之前，柏光生持有60%股权，吴洪霏持有40%。

　　值得注意的是，吴洪霏与成清波关系非凡。吴洪霏1984年出生，毕业于哈尔滨商业大学金融系。4月28日，吴洪霏任*ST成城监事。而成清波正是*ST成城实际控制人。

　　“我看了募资的去向，如果有这个钱，*ST国恒这个公司就有救了。”*ST国恒大股东力元投资的高管李明告诉记者，现在证监会已经立案了，不排除这个资金通过新东方股权投资，最终流向成清波。

　　随着中技实业资产窟窿扩大，成清波是否还有腾挪空间?

　　上述录音资料显示，优道投资人问，“他(成清波)现在还在用一个上市公司做定增，是哪个呢?成城股份还是岳阳恒立?”张山答，“金叶珠宝。”

　　优道投资人问，“金叶珠宝也是他(成清波)的?”张山答，“金叶珠宝是成清波的，他们家在外面露面的是三个。成清波也是希望把钱还给投资者，只是其他公司没有融资功能，现在只有用金叶珠宝来做，用定增把这个钱赚出来。”

　　袁林说：“当初成清波没想到出事，所以他都给律师说了。”

　　资料显示，深圳九五投资有限公司是金叶珠宝的大股东，持有29.95%的股权。而朱要文持有九五投资55.81%的股权，借此而间接控股金叶珠宝。

　　对于成清波与金叶珠宝的关系，金叶珠宝证券部人士表示，“这个我不清楚，我们怎么会知道这个问题?”

　　8月11日，记者致电九五投资。其工作人员表示，高管今天都不在，朱要文他平时很少在办公室，要想了解朱要文跟成清波的股权关系，得去问上市公司。

　　早在多年前，朱要文与成清波就有千丝万缕的关系。

　　朱要文是四维控股(*ST国创，600145.SZ)原总经理。2008年11月，四维控股第二大股东重庆轻纺控股将其持有四维控股18.94%的股权，转让给中技实业的影子公司深圳益峰源，这意味着中技实业成功入主四维控股。

　　值得注意的是，朱要文在2008年4月18日成立九五投资，注册资本1000万元。其中，朱要文出注册资本800万元。

　　就是这家小公司，却在2010年操刀S*ST光明的重组。在2011年6月4日S*ST光明发布股改说明书中，朱要文先后付出800万元的注册 出资和1143.8万元收购资金，共1943.8万元的投入，即获得九五投资32.39%的股权，进而成为金叶珠宝主要股东之一。

　　背后的关键是，朱要文以九五投资为平台，找到王志伟拿出旗下金叶珠宝的资产，再拉来利明泰出钱。如今，朱要文成为金叶珠宝的实际控制人，并担任该公司董事长。

　　掘金定增

　　眼下，朱要文掌控下的金叶珠宝拟非公开发行股票。

　　6月27日，金叶珠宝收到证监会于6月26日出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》。证监会对金叶珠宝提交的《上市公司非公开发行》行政许可申请材料进行审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。

　　对于金叶珠宝的非公开发行，该公司证券部人士告诉记者，“还没有新进展，正在等待审批。”本次非公开发行还需获得证监会的核准，“如果证监会审核通过，我们会公告的。”

　　本次非公开发行股股票募集资金总额不超过56.905亿元，募集资金将全部用于收购美国油田项目以及补充公司流动资金。

　　对于上文提到的今年七月袁林和张山的谈话内容，金叶珠宝证券部人士表示，“这个我不清楚。”

　　金叶珠宝本次部分募集资金并非用于主营业务珠宝业的发展，而是跨行业、跨国家收购美国石油公司ERG资源的母公司EIH公司100%股权，并对 EIH公司进行增资。“石油项目需要资金几十亿，为什么去搞石油，我们在预案里面说了，那个石油项目挺不错的，所以就发展石油这方面的业务。”金叶珠宝证 券部人士说，“不会把珠宝主业搞砸。”

　　有消息人士向记者表示，成清波近年来在海外收购矿产等资产。

　　此次金叶珠宝收购的EIH公司，成立于2012年11月7日。ERG　Operating,　LLP以其持有的 25%ERG资源股权、CTS　Properties有限合伙企业以其持有的75%ERG资源股权完成对EIH公司的初始出资。

　　8月13日，金叶珠宝公告称，美国外国投资委员会已经接受金叶珠宝材料并开始审查。

　　不可忽视的是，EIH公司2013年营业收入5亿元，亏损3096万元。金叶珠宝在公告中表示，主要系因ERG资源位于加利福尼亚州的油气资产 仍处于即将进入全面开发的初期开采阶段，用于油田建设、技术改造等固定投入较大，而其原油产量囿于资金瓶颈的原因尚处于较低水平。

　　一旦收购成行，EIH公司100%的股权将获得对价约24亿元。